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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

判断:证券公司开展客户资产管理业务,应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办

法》的规定,只需与客户口头就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。()

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第1题
证券公司开展定向资产管理业务,应当与()签订书面定向资产管理合同。A. 商业银行、证券交易所B.

证券公司开展定向资产管理业务,应当与()签订书面定向资产管理合同。

A. 商业银行、证券交易所

B. 客户、托管机构

C. 客户、证券交易所

D. 托管机构、资产管理公司

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第2题
证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的()。

A.客户身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险认知与承受能力

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第3题
证券公司开展定向资产管理业务,应当与()签订书面定向资产管理合同。

A.商业银行、证券交易所

B.客户、托管机构

C.客户、证券交易所

D.托管机构、资产管理公司

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第4题
为了控制客户资产管理风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求()。

A.证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险

B.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况

C.证券公司应当如实披露其资产管理业务资质,讲解有关业务规定,并应当充分揭示市场风险

D.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

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第5题
证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内部控制制度的内容有()。

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

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第6题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()等原则。

A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第7题
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立
。 ()

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第8题
证券公司开展资产管理业务的禁止行为包括()。

A.挪用客户资产

B.将定向资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第9题
证券公司开展集合资产管理业务,应当遵循的业务规范有()。

证券公司开展集合资产管理业务,应当遵循的业务规范有()。 此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析

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第10题
证券公司开展集合资产管理业务,应当遵循以下()等方面的业务规范。

A.内控制度

B.推广安排

C.投资风险承担和证券公司资金参与

D.登记、托管与结算

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