证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月()日前报送证券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
A.3
B.5
C.7
D.10
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。
A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C、要求会员按月编制库存证券报表
D、对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案
E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案
E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.自营证券交易
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所
D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案