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[单选题]

证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题
证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报()备案。A.国务院B.财政部C.中国证监

证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报()备案。

A.国务院

B.财政部

C.中国证监会

D.中国人民银行

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第2题
上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

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第3题
下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ 发布证券研究报告的证

下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ 应建立健全业务管理制度 Ⅲ 从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建
立证券自营账户,并报()备案。

根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,

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第5题
根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营
业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()

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第6题
根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,
应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()

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第7题
证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会Ⅱ.董事Ⅲ.股东Ⅳ.有关高级管理人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案.

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

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第9题
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

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第10题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司
名义建立证券自营账户,并报()备案。

根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自

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