合作金融机构申请各类高级管理人员任职资格,拟任人应当了解拟任职职务的职责,熟悉、熟知同类型机构的(),具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
A.管理框架
B.盈利模式
C.内控制度
D.发展战略
A.管理框架
B.盈利模式
C.内控制度
D.发展战略
A.当事人申请之日
B.申请文件注明的日期
C.银行业监督管理机构收到申请文件日期
D.申请人交付邮寄的日期
A.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重,被有关行政机关依法处理;
B.在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为;
C.被金融监管机构取消终身的理事(董事)和高级管理人员任职资格,或累计2次被取消理事(董事)和高级管理人员任职资格;
D.累计3次被金融监管机构行政处罚;
E.与拟担任的理事(董事)或高级管理人员职责存在明显利益冲突;
A.不得有故意或重大过失犯罪记录
B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规
C.接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D.通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
A.白收到申请文件之日起十日内
B. 白收到申请文件之日起三十日内
C. 自收到申请文件之日起十五日内
D. 自监管机构第一次召开会议之日起一个月内
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年