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[主观题]

按照我国《证券法》的相关规定,我国的证券发行和交易行为以及证券管理应当遵循以下原则:

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第1题
依据我国《证券法》的相关规定,下列对我国证券交易所描述正确的是()。A.证券交易所不是司法机构

依据我国《证券法》的相关规定,下列对我国证券交易所描述正确的是()。

A.证券交易所不是司法机构,不能对违规人员进行处罚

B.证券交易所是提供集中竞价交易以营利为目的场所

C.根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

D.我国证券交易所不是法人单位

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第2题
按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括()。

A. 证券自营

B. 发行股票

C. 证券经纪

D. 证券投资咨询

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第3题
按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括()。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券服务

D.证券经纪业务

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第4题
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。

A.证券公司

B.可转换债券主承销商

C.证券咨询机构

D.证券投资机构

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第5题
按照我国《证券法》规定,以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。

A.证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.上市公司高级管理人员

D.证券交易所从业人员

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第6题
(单项选择题)按照我国《证券法》的规定,下列论述不正确的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第7题
按照我国《证券法》的规定公司申请其发行的公司债券上市交易时应当向国务院证券监督管理机构提出()等文件

A.申请上市的股东大会决议

B.公司营业执照

C.公司债券募集办法

D.上市报告书

E.公司董事名单

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第8题
我国《证券法》适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。 ()

我国《证券法》适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。 ()

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第9题
下列证券中,属于我国证券法调整对象的是()。

A.股票

B.政府债券

C.公司债券

D.其他有价证券

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第10题
证券法调整哪些种类的证券行为,是确定《证券法》调整范围的关键问题之一。总体而言,我国《证券法》同时调整着()等法律行为。

A.证券发行

B.证券交易

C.证券服务

D.证券监管

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