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[主观题]

《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。A.证券交

《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

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第1题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。A.合并B.分开C.混合

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

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第2题
《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是()。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

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第3题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第4题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第5题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

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第6题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B. 《证券公司信息隔离墙制度指引》

C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D. 《证券公司内部控制指引》

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第7题
2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展()。

A.证券投资咨询

B.与证券交易、证券投资活动有关的财务颐问

C.证券资产管理

D.保荐业务

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第8题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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第9题
《证券法》规定,在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展()。

A.证券投资咨询

B.与证券交易活动有关的财务顾问

C.证券资产管

D.保荐业务

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第10题
()规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。”

A.《证券投资基金法》

B.《中华人民共和国刑法》

C.《证券投资基金托管资格管理办法》

D.《中华人民共和国证券法》

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