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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务的关系,正确的说法有()。

A.证券公司经过核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务

B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,必须经过国务院证券监督管理机构批准

C.证券投资咨询与财务顾问业务应当分开管理,是由于两者的服务对象、服务内容具有本质区别

D.证券投资顾问与财务顾问业务、证券承销保荐业务都应当严格分离

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第1题
在证券业内,与承销保荐业务一块,通常被纳入投资银行业务的是()。A.财务顾问业务B.投资顾问业务C

在证券业内,与承销保荐业务一块,通常被纳入投资银行业务的是()。

A.财务顾问业务

B.投资顾问业务

C.发布研究报告

D.资产管理业务

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第2题
投资银行业务包括()

A.证券承销

B.资产管理顾问

C.财务顾问

D.信息咨询

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第3题
证券公司的业务范围包括()。

A.证券经纪、证券投资咨询

B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券承销与保荐、证券自营

D.证券资产管理及其他证券业务

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第4题
《证券法》规定,在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展()。

A.证券投资咨询

B.与证券交易活动有关的财务顾问

C.证券资产管

D.保荐业务

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第5题
发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,适用()

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

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第6题
证券公司注册资本最低限额人民币5000万元,可经营()业务

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易及投资活动有关的财务顾问业务

D.经营证券承销与保荐

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第7题
按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、
证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。

A.证券保荐

B.证券投资咨询

C.与证券交易活动有关的财务顾问

D.证券资产管理

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第8题
(本题2018年考试已不适用)某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是()。

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第9题
规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第10题
证券投资咨询业务的基本形式包括()。Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布研究报告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

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