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[多选题]

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之E1起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

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第1题
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。A.因违法行为或者违纪行为被解

以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年

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第2题
期货公司在任何情况下均不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责。()
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第3题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()
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第4题
期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为资产管理业务的客户。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用
该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第6题
有()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.国家机关工作人员和法
有()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

B.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

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第7题
下列各项属于申请设立期货公司的条件的是()。

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录

D.有合格的经营场所和业务设施

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第8题
申请设立期货公司,应当具备的条件包括()。 Ⅰ、有合格的经营场所和业务设施 Ⅱ、有符合法律、行政法

申请设立期货公司,应当具备的条件包括()。 Ⅰ、有合格的经营场所和业务设施 Ⅱ、有符合法律、行政法规规定的公司章程 Ⅲ、注册资本最低限额为人民币2 000万元 Ⅳ、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
以下描述正确的有()。

A.中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

B.中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

C.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D.中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

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第10题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有()。

A.规范期货公司运作

B.规范期货从业人员的执业行为

C.防范经营风险

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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