期货从业人员有下列()情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。
A.拒绝协会调查或检查的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
A.拒绝协会调查或检查的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
A.初次违规,且未造成损失的
B.违规情节轻微,且造成的损失较小或能够主动赔偿的
C.主动报告或检举揭发他人重大违规行为,经查证属实的
D.有证据证明,对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的
A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
A.有证据显示属于过失行为且未造成重大影响的
B.过错程度较轻且能积极配合调查的
C.在调查处理前主动纠正错误,挽回损失或有效阻止危害结果发生的
D.打击、报复举报人的
E.在调查中主动承认错误,并公开承诺严格遵守科研诚信要求、不再实施科研失信行为的
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当()。
A.予以公开谴责
B.记入诚信档案
C.予以训诫
D.移交中国证监会处理
A.持有3%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
B.单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
C.持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
D.单个股东的持股比例增加到3%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
A.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的
C.在自己实际控制的帐户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约的
D.不以成交为目的,频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的
A.为谋取不正当利益,对审计发现问题的整改落实情况把关不严,致使类似问题再次出现,情节较轻,尚未造成企业损失的
B.利用职务便利,为本人或受他人委托,不按市场零售价购买零售户卷烟的
C.未严格执行烟叶种植有关管理规定,在合同管理、季节性用工招录使用、烟用物资发放、烟叶生产补贴、烟用设备设施采购建设等方面存在问题,情节轻微,在一定范围内造成不良影响的
D.对上级党组织决策部署故意解读不完整、不准确,传达落实不及时、不到位,存在慵懒散拖和不担当、不作为、乱作为情形,情节轻微的
A.骗取、套取、截留、挪用、贪污公款的
B.私设“小金库”、“账外账”的
C.在资金收付、费用报销等方面审核把关不严的
D.弄虚作假,虚报费用的
A.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
B.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年