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[判断题]

期货公司应当对客户适当性进行审慎评估,应当以现场方式或邮寄方式将风险揭示书交客户签字或者盖章确认。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
期货公司会员、境外特殊经纪参与者和境外中介机构在为客户开户前,应当向客户充分揭示期货交易风
险,评估客户的风险承受能力,并根据交易者适当性制度审慎选择客户。()

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第2题
对客户进行适当性评估应勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务()
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第3题
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者
开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。

A.进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

B.做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度

C.然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

D.做好开户人金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

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第4题
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()。

A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明

B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单,作为期货交易经历证明

C.期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分

D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分

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第5题
根据以下案例,回答小题:证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当()。 查看材料

A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B.向投资者充分揭示金融期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户入金指导

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第6题
期货公司对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。

A.基本情况

B.相关投资经历

C.财务状况

D.诚信状况

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第7题
下面哪些举措有利于期货公司防范化解客户穿仓风险?()

A.在投资者开户前,应当依照证监会对于投资者适当性的监管要求,充分履行适当性评估和匹配等先合同义务

B.《期货经纪合同》作为格式合同,客户签署即可,不需要向客户特别提示风险条款

C.当客户风险水平达到约定标准应当及时通知客户追加资金或自行平仓

D.强行平仓前履行通知义务并做好留痕工作

E.给予客户追加保证金或自行平仓的合理时间

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第8题
期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的,()。

A.客户应当填写书面交易指令单

B.期货公司应当同步录音

C.期货公司应当以适当方式保存

D.期货公司应当对交易风险进行特别提示

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第9题
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公
司结算专用章的()作为期货交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单

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第10题
期货公司应当遵守()的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.银监会Ⅳ.证监会

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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