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[主观题]

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是()。A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是()。

A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

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第1题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

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第2题
下列关于期货公司的高级管理人员的表述中,正确的是()。A.期货公司的董事长、首席风险官之间可以

下列关于期货公司的高级管理人员的表述中,正确的是()。

A.期货公司的董事长、首席风险官之间可以存在近亲属关系

B.期货公司应建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离

C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务,不需向中国证监会派出机构报告

D.期货公司不可以设立独立董事

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第3题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2006年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是()。

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向中国期货业协会报告

D.首席风险官应当向公司控股股东报告

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第4题
2010年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

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第5题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

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第6题
2007年6月20日,以自有资产为其关联公司提供质押担保,期货公司截至2008年9月,期货公司已将前述质押担保资金全额收回,没有所得。请问,如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是()P89+23

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向监事会报告

D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

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第7题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要
求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。

A.期货公司董事

B.期货公司监事

C.期货公司首席风险官

D.期货公司股东

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第8题
期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法
履行督促整改和报告义务。

A.董事长

B.总经理

C.主管资管业务的副总经理

D.首席风险官

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第9题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是()。

A.参加、列席相关的会议

B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

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第10题
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?()

A.期货公司净资本无法持续达到监管标准

B.期货公司资产被抽递、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

C.股东干预期货公司正常经营

D.涉嫌占用、挪用客户保证金

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