首席风险官享有下列职权()。
A.参加或者列席董事会
B.查阅公司相关文件、档案和资料
C.了解期货公司业务执行情况
D.对合规部经理有任免权
A.参加或者列席董事会
B.查阅公司相关文件、档案和资料
C.了解期货公司业务执行情况
D.对合规部经理有任免权
A.参加、列席相关的会议
B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
A.首席风险官必须具备独立性
B.首席风险官负责商业银行的全面风险管理
C.首席风险官不能直接向董事会报告
D.首席风险官应与操作和经营条线分离,不负管理和财务职责
A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向中国期货业协会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是()。
A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向董事会报告
C.首席风险官应当向监事会报告
D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告