题目内容
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[主观题]
证券公司应当建立健全证券经纪人档案,记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。(
证券公司应当建立健全证券经纪人档案,记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。()
A.正确
B.错误
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证券公司应当建立健全证券经纪人档案,记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。()
A.正确
B.错误
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的代理期间
C.证券从业资格状态
D.证券经纪人的执业地域范围
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。
I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV 证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.I II
B.Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
A.证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态
B.代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况
C.执业活动情况、客户投诉及处理情况
D.违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ