题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

个人投资者参与期权交易的具体条件包括（）。

A.具有相应的风险承受能力

B.具有交易所认可的期权模拟交易经历

C.具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试

D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

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第1题

在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的

要求。（）

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第2题

个人投资者和普通机构投资者参与上交所股票期权交易，风险承受能力必须达到（)

A.稳健性或相对积极型或积极型

B.相对积极型或积极型

C.积极型

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第3题

货币市场的特点包括（）。I.均是债务契约II.期限在1年以内（含1年）III.流动性低IV.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第4题

下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是()

A.不需要进行投资者适当性管理，任何人都可以参与

B.只要投资者有意愿，签署相关声明，就应该可以参与期权交易

C.只要通过交易所的知识测试，投资者就可以参与期权交易

D.对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面。

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第5题

投资者参与期权交易，应当遵循()原则，不得以不符合适当性为由，拒绝承担交易结果与履约责任。

A.买进看涨

B.风险共担

C.买卖自负

D.卖出看跌

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第6题

单位投资者参与能源中心原油期货、原油期权交易的，申请交易编码或交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不得低于（)。

A.10万元

B.30万元

C.50万元

D.100万元

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第7题

根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（)。

A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

C.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

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第8题

个人投资者开立上交所股票期权账户，对模拟交易经历的要求，表述正确的是（)

A.可以使用商品期权真实交易经历替代

B.交易标的可以是深100ETF

C.不需要有行权经历

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第9题

关于上交所的限购制度，以下叙述正确的是()

A.个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过其在证券公司自有资金和自由现货证券资产(不含信用资产)的15%。

B.个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过其前6个月(指定交易在该公司不足6个月，按实际日期计算)日均持有沪市市值的15%。

C.上交所期权交易对机构投资者实行限购制度，即规定机构投资者期权买入开仓的资金规模不得超过其在证券公司账户净资产的一定比例。

D.上交所哦齐全交易对个人投资者实行限购制度，即规定个人投资者期权买入开仓的资金规模不得超过其在证券公司账户净资产的一定比例。

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第10题

个人投资者参与科创板股票交易应进行适当性综合评估。适当性评估不仅包括对投资者适当性条件的核查，还包括对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况的综合评估，以全面了解参与科创板股票交易的投资者情况，并提出明确的适当性匹配意见。同时证券公司还将重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓科创板的股票投资风险。除此之外，证券公司还将动态跟踪和持续了解个人投资者的交易情况，至少每（）对个人投资者进行一次风险承受能力的后续评估

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

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