中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有()。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
A.首席风险官的履历
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的培训情况和考试成绩
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
()及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A.中国银行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.国务院
依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.中国银监会
()、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.对负责人采取拘留等强制措施
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.擅离职守,造成严重后果
C.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A.中国证监会、中国金融期货交易所及中国期货业协会
B.中国证监会及中国期货保证金监控中心
C.中国期货业协会及中国金融期货交易所
D.中国证监会及其派出机构