首页 > 职业资格考试> 期货从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有()。

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明

C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据

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第1题
()按照自律规则对期货公司实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

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第2题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的履历

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的培训情况和考试成绩

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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第4题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第5题
()及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。A.中国银行业协会

()及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A.中国银行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.国务院

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第6题
依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。A.期货交易

依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

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第7题
()、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证

()、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

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第8题
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。

A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.对负责人采取拘留等强制措施

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第9题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.擅离职守,造成严重后果

C.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第10题
()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。A.中国证监会、中国金融期货交易

()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A.中国证监会、中国金融期货交易所及中国期货业协会

B.中国证监会及中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会及中国金融期货交易所

D.中国证监会及其派出机构

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