首页 > 职业资格考试> 期货从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据规定,期货公司的从业人员不得()。

A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

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第1题
根据《期货从业人员管理办法》,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。

A.存取期货保证金

B.划转期货保证金

C.收付期货保证金

D.代理客户从事期货交易

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第2题
期货公司的()不得作为本公司资产管理业务的客户。

A.董事

B.监事

C.从业人员

D.上述人员的配偶和子女

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第3题
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为谋取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

A.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C.从业人员应自觉抵制商业贿赂

D.从业人员不得以个人名义参与期货交易

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第4题
根据以下案例,回答小题:刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。 查看材料

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

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第5题
根据下列选项,回答题。刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。 查看材料

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

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第6题
证券公司不得()。

A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.与期货公司公用经营场地

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第7题
期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为资产管理业务的客户。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得发生的行为是()。A.收付、存取或者划转期货保

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得发生的行为是()。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货变化风险

D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露

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第9题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事()行为。

A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

B.以个人名义收取服务报酬

C.以公司名义收取服务报酬

D.向投资咨询服务的客户提供市场传言

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第10题
期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为()。

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.以个人名义从事期货交易

C.代理客户进行期货交易

D.泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息

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