A.分支机构的设立申请,不予审阅
B.分支机构的设立申请,予以扣留
C.分支机构的设立申请,不予许可
D.分支机构的设立申请,条件加倍
A.保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请和本规定要求的相关报告,应当由保险公司、省级分公司、中心支公司或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。
B.保险机构拟任高级管理人员频繁更换保险公司任职的,应当由本人提交一年内工作情况的书面说明,并解释更换任职的原因。
C.中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前,可以向现任职机构核实其在原任职机构工作的基本情况。
D.保险机构董事、监事和高级管理人员,应当在任职前向中国保监会提交下列书面材料一式三份,并同时提交有关电子文档。
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》要求要明确合规部门和人员及其职责。下面表述错误的是()。
A.保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人兼管公司的业务部门和财务部门
B.保险公司总公司应当设置合规管理部门
C.保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要,在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位
D.保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及合规人员,对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责
A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整
C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项
D.反洗钱基层工作人员调整
A.2万元;1万元
B.3万元;5000元
C.1万元;5000元
D.3万元;1万元
依据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》,发生下列哪些情况,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告()
A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的
C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的
D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的
B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的
C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的
D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的
E.中国人民银行要求报告的其他事项
A.消费投诉接待人员
B.分管保险消费投诉处理工作的高级管理人员
C.负责保险消费投诉的一般管理人员
D.主要负责人
A.5万元以上10万元以下
B.5万元以上20万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构
C.变更主要股东或者公司的实际控制人
D.变更章程重要条款