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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。

Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件

Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第1题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

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第2题

证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。

A.合规风险

B.技术风险

C.市场风险

D.经营风险

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第3题

证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（）的有关规定。

A.法律

B. 行政法规

C. 监管部门规章及规范性文件

D. 行业规范和自律规则。

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第4题

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

D.操作风险

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第5题

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 ()．

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

D.操作风险

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第6题

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（)。A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。

A．市场风险

B．合规风险

C．经营风险

D．操作风险

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第7题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公

司自营业务面临的主要风险。（）

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第8题

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不

严而使自营业务受到损失。 ()

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第9题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵

市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

A．正确

B．错误

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第10题

证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性

文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

A．正确

B．错误

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