题目内容
（请给出正确答案）
A．证券公司应根据业务规模计算风险准备
B．证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩
C．证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本
D．证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配
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A.自觉梳理业务体系
B.梳理组织架构
C.全面落实合规管理和风险控制
D.大力发展新业务
A．风险控制指标可分为绝对指标和相对指标
B．核心资本监管是风险控制指标体系的重点
C．确保各项风险准备之和小于净资本
D．对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《证券公司借入次级债务规定》
A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念
B.合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展
C.行业发展萎缩，体量总体下降
D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够
A．报经证券交易所批准
B．报经证监会批准
C．经营证券经纪业务满3年即可
D．以上答案都正确
A.经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
E.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排
