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[主观题]

根据我国证券公司资本管理的相关要求和有关会计准则。在计算净资本时需要计提资产减值准备的是(

根据我国证券公司资本管理的相关要求和有关会计准则。在计算净资本时需要计提资产减值准备的是()。 (1)固定资产;(2)在建工程;(3)无形资产;(4)抵债资产;(5)长期投资。

A.(2)(4)(5)

B.(2)(3)(4)

C.(1)(2)(3)(5)

D.以上选项都正确

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第1题
证券公司和商业银行都是金融市场的主体,各国都有对证券公司和商业银行的风险管理监管要求和标准。
我国经过自我经验的总结和国际标准的结合推出了适应我国金融环境的商业银行和证券公司资本管理体系。下列陈述不正确的是()。

A.我国证券公司实行以净资本为核心的风险控制指标体系

B.我国商业银行实行以资本充足率和核心资本充足率为主的风险控制指标体系

C.我国商业银行和证:券公司资本监管都有资本充足率的规定

D.商业银行和证券公司进行资本管理的基础是划分资本和确定风险权重

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第2题
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合
同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。()

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第3题
()是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券

D.证券自营业务

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第4题
()是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券

D.证券自营业务

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第5题
对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人()的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

A.违法违规

B.客户大量投诉

C.出现重大纠纷

D.不稳定事件

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第6题
下列说法错误的是()。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策

D.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

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第7题
人员管理中,对能力需求的考虑不包括()。

A.政治理论水平

B.与战略和运行计划以及目标有关的未来需求

C.预期的管理者和劳动力的后继需求

D.对组织及其相关方面有影响的法律法规要求和标准

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第8题
在具体测量风险的方法上IOSCO认为,证券公司的资本要求应建立在风险资本的基础上。下列陈述正确的
是()。

A.证券公司的总资本要求由市场风险的资本要求、信用风险资本要求和不可计量风险资本要求组成

B.流动风险的资本要求属于总资本要求

C.信用风险可以采用标准尺度法进行测量

D.市场风险可以采用VaR模型进行测算

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第9题
下列说法错误的是()。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策

D.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

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第10题
根据我国相关法律法规,以下金融机构可以参与企业年金管理业务的是()。A.证券公司B.基金公司C.

根据我国相关法律法规,以下金融机构可以参与企业年金管理业务的是()。

A.证券公司

B.基金公司

C.信托公司

D.以上各项都正确

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