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[主观题]
在证券公司进行资本管理的时候，第一步是划分证券公司的资本组成。《新巴塞尔协议》对证券公司资本组
成的相关规定是()。
A．证券公司资本最重要的组成部分是股本和自有资本
B．公开准备不是资本组成的重要部分
C．证券公司的资本可以划分为净资本和风险资本
D．证券公司的核心资本应该在财务报表中公开披露
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A．证券公司资本最重要的组成部分是股本和自有资本
B．公开准备不是资本组成的重要部分
C．证券公司的资本可以划分为净资本和风险资本
D．证券公司的核心资本应该在财务报表中公开披露
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A．证券公司总资本的大小取决于市场风险、信用风险和不可计量风险的资本要求
B．在进行总资本计算时，可以采用VaR模型
C．证券公司的总资本是总风险资本的体现
D．进行总资本计算时，需要对不同的风险资本要求加权处理
A．IOSCO对证券公司的流动性要求高于对偿债能力的要求
B．IOSCO对证券公司所持有的有价证券不做监管要求
C．IOSCO认为在不同的监管制度下对资本的定义不同
D．IOSCO认为证券公司只应该重视市场风险
A．我国证券公司实行以净资本为核心的风险控制指标体系
B．我国商业银行实行以资本充足率和核心资本充足率为主的风险控制指标体系
C．我国商业银行和证：券公司资本监管都有资本充足率的规定
D．商业银行和证券公司进行资本管理的基础是划分资本和确定风险权重
A．都对证券公司提出了资本充足率的标准
B．都要求证券公司有满足日常运营的最低资本
C．都详细地提出了证券公司业务风险的权重比例
D．以上选项都正确
A.1
B.2
C.3
D.4
根据我国证券公司资本管理的相关要求和有关会计准则。在计算净资本时需要计提资产减值准备的是()。 (1)固定资产；(2)在建工程；(3)无形资产；(4)抵债资产；(5)长期投资。
A．(2)(4)(5)
B．(2)(3)(4)
C．(1)(2)(3)(5)
D．以上选项都正确
对于资本充足的管理，在专业术语上有净资本和净资产的说法。下列说法不正确的是()。
A．净资本反映了净资产中的高流动性部分
B．通常净资产小于净资本
C．通常净资产大于净资本
D．净资本体现了证券公司变现的能力
