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[主观题]

为防范投资风险,投资管理人还应自觉遵守监管法规相应投资限制的规定。对保险公司来说,根据中国保

监会与中国银监会2006年联合下发《保险公司股票资产托管指引》和《关于保险资金股票投资有关问题的通知》,传统保险产品投资股票的资金,不得超过公司上年末总资产扣除投资连结保险产品和万能保险产品资产后的()。

A.2%

B.5%

C.10%

D.15%

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第1题
为防范投资风险,投资管理人还应自觉遵守监管法规相应投资限制的规定。对基金公司来说,根据《证券投
资基金运行管理办法》及相关规定,基金管理人进行证券投资时,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不能超过该证券的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第2题
证券投资基金资产的名义持有人是()。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管人

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第3题
投资管理人的评判标准有() ①较高的专业水准和良好的职业操守、稳定的治理结构和高水平的专业团

投资管理人的评判标准有() ①较高的专业水准和良好的职业操守、稳定的治理结构和高水平的专业团队; ②作为第三方能独立地按照投资者的风险控制要求去实现投资收益; ③能够高效的和委托人沟通并公正地代表委托人监督托管机构; ④具有透明的严谨的投资程序以实现一个良好的和可复制的业绩; ⑤具有一个完善的内部控制系统以防范各种人为的和非人为的风险;⑥具有保持长期存续的盈利能力

A.①②③④⑥

B.①②④⑤⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第4题
证券投资基金托管人是()权益的代表。A.基金监管人 B.基金管理人C.基金份额持

证券投资基金托管人是()权益的代表。

A.基金监管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金发起人

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第5题
证券投资基金托管人是()权益的代表A.基金监管人B.基金持有人C.基金发起人D.基金管理人

证券投资基金托管人是()权益的代表

A.基金监管人

B.基金持有人

C.基金发起人

D.基金管理人

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第6题
证券投资基金托管人是()权益的代表。A.基金监管人B.基金管理人C.基金份额

证券投资基金托管人是()权益的代表。

A.基金监管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金发起人

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第7题
对于不愿意按我行模板签署投监表的理财客户,可以通过发送《关于明确理财产品投资监督要求的说明函》给管理人,明确投资监督内容()
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第8题
符合()的投资者投资股权投资基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。Ⅰ.社会保障基金,企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证监基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的,股权投资基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题
证券投资基金资产的名义持有人是()。 A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基

证券投资基金资产的名义持有人是()。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管人

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