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[主观题]

某证券公司资产管理部员工学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就资产管理业务市场风险控制的信

息传递系统进行讨论。甲员工说:“市场风险控制的信息传递系统是证券公司资产管理业务市场风险管理功能系统的一部分,市场风险信息在证券公司的组织体系内的传递应包括风险管理信息的传递过程。”乙员工说:“市场风险信息在证券公司的组织体系内的传递除了应包括风险管理信息的传递过程外还应该包括市场风险信息的传递过程。” 关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

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第1题
某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司资产管理业务风险管理的组织体
系展开了讨论,甲说:“证券公司资产管理业务风险管理的组织体系分为两个层次:第一个层次是总公司层次的风险控制组织体系。”乙接着说:“第二个层次是资产管理子公司或资产管理部门内部的风险控制组织体系。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

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第2题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司资产管理业务部门,进行风险控制的主要方法是(

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司资产管理业务部门,进行风险控制的主要方法是(),其对交易风险提供了更准确的分析与测量。

A.自上而下法

B.敏感度方法

C.情景分析法

D.以上选项都不正确

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第3题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的(),

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的(),其风险控制的核心在于必须对资产管理业务各种类型和特征的独立交易风险进行综合性测量,并将其在资产管理部门层次进行集成,以确定资产管理部门的风险暴露情况是否在风险限额内。

A.固定收益部

B.风险控制部

C.证券投资部

D.研究发展部

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第4题
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,市场风险管理战略的制定是证券公司资产管理业
务市场风险管理的功能系统的一部分。下列选项中不属于证券公司资产管理业务市场风险管理战略的是()。

A.市场风险管理的目标

B.市场风险管理部门的组织结构

C.公司的风险承受度

D.市场风险管理的方向

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第5题
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,证券公司资产管理业务市场风险管理的功能系统
主要包括四部分,下列选项中属于这四部分的是()。

A.市场风险管理战略的制定

B.市场风险管理技术

C.市场风险控制

D.以上选项都正确

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第6题
某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司完善的风险规避机制展开了讨论,
甲说:“一个完善的风险规避机制涉及两个层面的调整:第一个层面是管理层层面通过市场的创新为微观主体的风险规避提供充足的风险管理工具。”乙接着说:“第二个层面是,证券公司构建一个高效、完整的内部控制系统。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

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第7题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,建立现代企业制度,有利于促进证券公司稳健经营,防范金融
风险。()拥有风险管理战略的最终决策权,是市场风险的最终承担者。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.以上选项都不正确

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第8题
在“南方证券事件”案例中,南方证券共挪用客户保证金高达80亿元。为防止客户保证金被挪用,2005年10
月,新《证券法》颁布,在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务,下列说法正确的有()。

A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户

B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户

C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D.以上说法都不正确

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第9题
证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案。()A.正确B.错误

证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案。()

A.正确

B.错误

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第10题
在“南方证券事件”案例中,“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司()业务的操作风险。A.承销业务

在“南方证券事件”案例中,“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司()业务的操作风险。

A.承销业务

B.经济业务

C.自营业务

D.以上选项都正确

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