首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司应当在与证券经纪人签订()合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。

A.劳动

B.委托

C.居间

D.行纪

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第1题
证券公司应当在与证券经纪人签订()合同前,对其资格条件进行严格审查。

A.劳动

B.委托

C.居间

D.行纪

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第2题
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同。()
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第3题
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审査。对不具备规定条件的人员,证券 公司不得与其签订委托合同()
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第4题
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院

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第5题
证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

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第6题
《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对证券经纪人合法权益的保护。
A.要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则

B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内

C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

D.暂行规定增加了证券公司的管理责任,将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围

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第7题
中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有()。

A.以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议

B.代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字

C.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第8题
证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。

A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

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第9题
证券经纪人与证券公司终止委托合同的,证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会

A.A.正确

B.B.错误

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第10题
证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和
义务。委托合同应当载明证券公司和证券经纪人的住所。()

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