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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后,通过系统进行审核,审核完毕后,协会通过()通知其所在机构,并说明原因。

A.执业证书管理系统

B.信函

C.邮件

D.电话

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第1题
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的,关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

A.30

B.45

C.60

D.90

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第2题
证券业协会收到证券公司、证券投资 咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审 核,必要时可要求有
关机构提交书面材料。证 券业协会在收到完整申请材料后()日内

A.10

B.15

C.20

D.30

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第3题
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第4题
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。此题为判断题(对,错)。
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第5题
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所
在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第6题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投

证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。Ⅰ.中国证监会网站;Ⅱ.中国证券业协会网站;Ⅲ.公司网站;Ⅳ.营业场所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中,应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有()。

A.证券投资咨询业务资格

B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.投资决策由客户作出.投资风险由客户承担

D.投诉电话

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第8题
首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问的人员通过系统向证券公司、证券投资咨询
机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料不包括()。

A.执业注册申请表

B.身份证原件

C.学历证书复印件

D.具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

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第9题
分支机构证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在分支机构应当在该事项发生之日起15个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。()
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第10题
《证券投资顾问业务暂行办法》规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问()
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