取得证券证书的证券业从业人员,连续三年不在机构从业的,由()注销其证书。
A.所服务的机构
B.当地证监局
C.中国证券业协会
D.证券交易所
A.所服务的机构
B.当地证监局
C.中国证券业协会
D.证券交易所
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五口内向协会报告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训
C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正
A.1年内
B.2年内
C.3年内
D.5年内
证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职,资格证
书自动失效,取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达,若要重新成为证
券从业人员,需要重新申请______ ()
A、8个月24个月
B、24个月18个月
C、18个月18个月
D、24个月24个月
A.中国证券业协会;3万元以下
B.中国证券业协会;5万元以下
C.中国证监会;3万元以下
D.中国证监会;5万元以下