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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

取得证券证书的证券业从业人员,连续三年不在机构从业的,由()注销其证书。

A.所服务的机构

B.当地证监局

C.中国证券业协会

D.证券交易所

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第1题
按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定,证券公司不得聘用未取得执业证书
的人员对外开展证券业务。()

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第2题
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。

A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书

B.从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五口内向协会报告

C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

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第3题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。 A.机构应

依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。

A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训

C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

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第4题
下列关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚措施的说法中,正确的有()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试

D.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

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第5题
被中国证监会或因违反《证券业人员资格管理方法》被协会吊销执业证书的证券从业人员,证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请

A.1

B.2

C.3

D.4

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第6题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人
员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.5年内

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第7题
取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达15个月,若要重新成为证券业从业人员,需要重新申请。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职,资格证 书自动失效,取得资格证

证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职,资格证

书自动失效,取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达,若要重新成为证

券从业人员,需要重新申请______ ()

A、8个月24个月

B、24个月18个月

C、18个月18个月

D、24个月24个月

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第9题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证
券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。

A.中国证券业协会;3万元以下

B.中国证券业协会;5万元以下

C.中国证监会;3万元以下

D.中国证监会;5万元以下

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第10题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

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