首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
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[单选题]

根据《中华人民共和国证券法》,()的从业人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构

A.Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

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第1题
我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”

A.3万元以下

B.3万元以上l0万元以下

C.10万元以上

D.1万元以上5万元以下

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第2题
我国《证券法》规定:“对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”

A.3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上

D.1万元以上5万元以下

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第3题
对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,处()的罚款。

A.2万元以上8万元以下

B.3万元以上8万元以下

C.2万元以上10万元以下

D.3万元以上10万元以下

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第4题
下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题
从业人员不得从事的活动有()Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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第6题
证券业从业人员不得从事 ()。

A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.买卖法律明文禁止买卖的证券

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第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第8题
统计调查对象和统计检查对象责任人员有下列哪项行为的,属于情节特别严重的统计造假、弄虚作假违纪违法行为。()

A.提供不真实统计资料,伪造、篡改统计资料,违法数额占应报数额比例很高的

B.拒报或者故意迟报统计资料,违法数额很大的

C.在统计执法检查中拒绝配合,提供虚假情况或者转移、隐匿、篡改、毁弃原始统计记录、统计台账、统计报表以及与统计有关的其它资料,造成严重后果的

D.使用暴力或者威胁方法拒绝、阻碍统计调查和统计监督检查的

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第9题
证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于()年。

A.10

B.20

C.30

D.50

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第10题
根据有关规定,证券经纪业务的禁止行为有()。

A.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

C.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

D.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

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