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[单选题]

违反《中华人民共和国证券法》规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()责任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

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第1题
《中华人民共和国证券法》规定。欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

A.发行

B.自营

C.交易

D.登记

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第2题
我国在1993年9月由国务院批准发布了( )法案,对各类证券禁止行为的认定及法律责任作了专门规定。

A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《股票发行与交易管理暂行办法》

D.《中华人民共和国刑法》

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第3题
违反证券法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。下列选项中属于证券类犯罪的罪名的有()。

A.欺诈发行股票、债券罪

B.违规披露、不披露重要信息罪

C.擅自设立金融机构罪

D.伪造、变造国家有价证券罪

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第4题
外包委托合同/协议中处罚和解除合同的条件包括以下哪项内容?()

A、外包商未达到原先的服务质量的承诺、连续被银行客户投诉、在年终考评中,被评为不合格

B、外包商在外包服务中,存在欺诈行为、发生严重差错或重大事故,造成我行名誉和经济上的损失

C、外包商违反监管当局和浦发银行的相关管理规定、违反中华人民共和国的相关法律

D、A、B、C都是

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第5题
下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中,错误的是()。

A.《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定,未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存款利息

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第6题
技术责任是指注册会计师在执业过程中,没有按照《中华人民共和国注册会计师法》,《中华人民共和国证券法》和《独立审计准则》等专业规定的要求开展业务,从而因技术失误造成业务结果的失真和不实,为此而承担行政法律责任。技术责任主要包含()。

A.违约和故意

B.违约和过失

C.故意和过失

D.违约和欺诈

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第7题

金融机构违反3号令的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照()的第31条和第32条规定予以处罚。

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国金融法》

D.《中华人民共和国反恐怖主义法》

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第8题
违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误
导的,责令改正,处以三万元以上二十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。()

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第9题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

A.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

B.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第10题
法人违反《中华人民共和国证券法》规定,以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(),并处以罚款处罚。

A.警告

B.降职

C.撤销任职资格或者证券从业资格

D.停薪留职

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