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[单选题]

根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于()。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料,投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的,主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ.利用他人账户资金Ⅱ.与发行人或承销商串通报价Ⅲ.故意压低或抬高价格Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

全国股转系统股票公开发行并在精选层挂牌的承销业务,适用《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》。《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》未作规定的,参照()等规则执行。

A.《首次公开发行股票承销业务规范》

B.《首次公开发行股票配售细则》

C.《科创板首次公开发行股票承销业务规范》

D.《创业板首次公开发行证券承销规范》

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第3题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首发路演推介的表述正确的有()。Ⅰ承销商的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行Ⅱ发行人只能采用电话方式对公众进行路演Ⅲ路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介Ⅳ承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告Ⅴ承销商采用公开方式进行路演推介的,应当事先披露举行时间和参加方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

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第4题
《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为()。

A.承销商应当选定专门的场所用于簿记建档

B.簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立,且具备完善可靠的通讯系统和记录系统,符合安全保密要求

C.簿记建档开始前,主承销商应当明确簿记现场人员,相关人员进入簿记现场应当签字确认

D.主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理,维持簿记现场秩序

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第5题
重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A.《证券发

重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《公司法》

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第6题
《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行
的询价制度。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的.可以向战略投资者

根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的.可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.2.5

C.3.5

D.4

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第8题
《证券发行与承销管理办法》对定价、发售、承销、信息披露等环节进行了规范。根据该办法下列说法正确的
是()。

A.首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者以议价的方式确定股票发行价格

B.证券公司承销证券,只能采用代销方式

C.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售对象需符合《证券发行与承销管理办法》规定

D.向战略投资者配售股票只需事前签署配售协议即可,不必向监管机构备案

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第9题
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。

A.向社会公众配售

B.向战略投资者配售

C.向参与网下配售的询价对象配售

D.向参与网上发行的投资者配售

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第10题
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配
售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

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