以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有()。
A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员,在必须取得从业资格考试合格证明,并()。
A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
D.以个人名义向中国证监会申请从业资格
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1015
B.1010
C.810
D.510
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。
A.向其所在机构
B.向中国证监会及其派出机构
C.直接向协会
D.事先通过其所在机构向协会
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B. 有300万元人民币以上的注册资本
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D. 有健全的内部管理制度和公司章程
A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币5000万元
B.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B.任用无从业资格的人员从事期货业务
C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()以下罚款。
A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内注销其从业资格
B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格
C.机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D.机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
A.期货公司从事期货投资咨询业务,应当取得期货投资咨询业务资格
B.从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
C.未取得规定资格的期货公司及其从业人员可以无偿从事期货投资咨询业务活动
D.未取得规定资格的期货公司可以先从事期货投资咨询业务活动,在随后规定时限内必须取得期货投资询业务资格