期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行()。
A.统一财务管理
B.统一会计核算
C.统一风险管理
D.统一结算
A.统一财务管理
B.统一会计核算
C.统一风险管理
D.统一结算
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职
A.期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
期货公司应当按照()规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。
A.中国银监会
B.中国保监会
C.中国证监会
D.财政部
非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告。
A.结算协议约定
B.期货交易所规定
C.全面结算会员期货公司规定
D.中国证监会规定
首席风险官应当按照()的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告()。
A.董事会中国证监会
B.中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构
C.股东大会监事会
D.中国证监会期货公司
A.期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
B.期货公司借人次级债务的,不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C.期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债
A.变更营业部营业场所申请书
B.变更营业部营业场所的详细计划
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
A.核减净资产金额
B.核增净资本金额
C.核增净资产金额
D.核减净资本金额