首页 > 职业资格考试> 期货从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列何者有误:()

A.期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力

B.期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人

C.期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之

D.风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之

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第1题
下列叙述何者正确:()

A.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员

B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人

C.在职人员应每三年参加在职训练

D.期货商业务员从事期货交易开户及受托行为,视为该期货商授权范围内之行为

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第2题
下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误:()

A.有关纪录应保存二年

B.应经负责人审核及签章

C.形式及内容由全国期货商公会联合会订定

D.主管机关得随时抽查

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第3题
期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误?()

A.初任业务员应于到职后半年内参加

B.离职满二年再任业务员者,应于到职后半年内参加

C.在职业务员每二年参加

D.以上皆是

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第4题
下列有关证照费之规定,何者正确:()

A.期货商设置分支机构,应缴纳二千元之证照费

B.期货商申请换发证照,应缴纳证照费二千元

C.期交所申请换发证照,应缴纳证照费一千五百元

D.期货结算机构申请换发许可证照,应缴纳证照费二千元

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第5题
下列关于期货结算机构的设置标准何者有误?()

A.除由期交所或其它机构兼营者外,其组织形态应为股份有限公司

B.结算机构资本额为十亿元

C.兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准

D.兼营期货结算业务者,其财务及会计应设立独立部门

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第6题
期货商受托从事期货交易之种类及交易所是()

A.得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告

B.得受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告

C.两者均由行政院公告

D.两者均由主管机关公告

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第7题
下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围?()

A.期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割

B.期货交易契约之设计与研究

C.期货交易之自行买卖、结算交割

D.期货交易之全权委托

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第8题
下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利?()

A.期货交易人

B.期货交易所

C.结算会员

D.以上皆非

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第9题
下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误?()

A.本国证券商得申请兼营期货业务

B.专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务

C.申请兼营证券相关期货业务者,应设独立部门

D.本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准

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第10题
有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非?()

A.经纪及自营期货业务者,应各别独立作业

B.业务信息不得互为流用

C.经纪与自营人员可兼任

D.以上皆非

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