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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列()条件。

A.具有交易所会员资格

B.具备股票主承销商资格，且信誉良好

C.最近1年内无重大违法、违规行为

D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

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第1题

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两

个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。（）

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第2题

企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的()。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

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第3题

具备条件的交易所会员在推荐企业债券上市时，应当向交易所提出申请并经交易所审查确认后，才具有上

市推荐人资格。()

A．正确

B．错误

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第4题

申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到交易所准予上市

为止的信息披露。 ()

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第5题

交易所将终止发行上市审核并通知发行人及保荐人的情形包括（）

A．发行上市申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和交易所审核B．发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐C．发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案D．发行人未在规定时限内回复交易所审核问询或者未对发行上市申请文件作出解释说明、补充修改

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第6题

申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到交易所准予上市为止

的信息披露。()

A．正确

B．错误

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第7题

下列说法正确的是（）

A．注册申请文件受理后，不得改动B．交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见C．中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择D．交易所因不同意发行人股票公开发行并上市，作出终止发行上市审核决定，或者中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起12个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请

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第8题

交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定，或者中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。()

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第9题

根据规定，申请股票在科创板或创业板首次公开发行上市的，发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间总计不超过（)。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

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第10题

申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申请文件之日起（）内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在内

A.6个月

B.60个工作日

C.3个月

D.30个工作日

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