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[单选题]

在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。

A.证券公司

B.资产托管机构

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

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第1题

在资产管理业务中，（)负责保管客户委托资产。

在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。

A.证券登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券交易所

D.证券公司

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第2题

商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进投资与资产管理的业务活动是()。

A.综合理财服务

B.理财顾问服务

C.财务顾问服务

D.资投顾问服务

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第3题

期货公司发生下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A.净资本由6亿元下降到4亿元

B.投资房地产市场

C.资管账户出现较大亏损

D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托

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第4题

在固定资产中，哪种类型的业务单元间协作关系可让受托方代理委托方管理固定资产？（）

A.核算组织委托资金管理

B.核算组织委托资产管理

C.核算组织委托库存保管

D.库存调拨委托

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第5题

商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应妥善保管相关合同和各类授权文件，授权文件终身有效，不必每年重新确认。（)

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第6题

在定向资产管理业务中，不同客户的委托资产要相互独立，分账管理。（）

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第7题

证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

下列各项中，关于民间非营利组织的受托代理业务的说法，表述错误的是（)。

A.受托代理业务中，民间非营利组织并不是受托代理资产的最终受益人，只是代受益人保管这些资产

B.受托代理业务通常应当签订明确的书面协议，而且通常是委托方.受托方和受益人三方共同签订的

C.在受托代理业务中，民间非营利组织有权力改变受益人和受托代理资产的用途

D.民间非营利组织应当设置受托代理资产登记簿，加强对受托代理资产的管理

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第9题

在典型的资产管理业务中，投资银行和客户的关系是委托代理关系，即（)。

A.“受人之托，代人交易”

B.“受人之托，代人理财”

C.“受人咨询，代人交易”

D.“受人咨询，代人理财”

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第10题

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

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