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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

设立证券公司,应当具备的下列条件中,哪项是错误的?   A有符合法律、行政法规规定的公司章程;

设立证券公司,应当具备的下列条件中,哪项是错误的?

A有符合法律、行政法规规定的公司章程;

B注册资本不低于人民币二亿元;

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

D有完善的风险管理与内部控制制度

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第1题
《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件,下列说法中,正确的是()。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.从业人员具有证券业从业资格

C.主要股东最近3年无重大违法违规记录

D.主要股东净资产不低于1亿元

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第2题
《中华人民共和国证券法》中规定设立证券公司,应当具备下列哪些条件,并经国务院证券监督管理机构批准()。

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录

B.有符合本法规定的公司注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.以上都是

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第3题
下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是()。

A.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

B.证券公司与客户约定共同承担投资风险

C.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

D.明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

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第4题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是().

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求

D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应

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第5题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是()。

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求

D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应

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第6题
设立证券公司,应当具备下列哪些条件,并经国务院证券监督管理机构批准()。

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录

B.有符合本法规定的公司注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

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第7题
按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有()。

A.具有持续盈利能力

B.信誉良好

C.最近3年无重大违法违规记录

D.注册资本不低于人民币2亿元

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第8题
设立证券公司应当具备的条件是()。A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好B.最近2年无重大违法违规

设立证券公司应当具备的条件是()。

A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好

B.最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元

C. 有完善的风险管理与内部控制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

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第9题
设立证券公司应当具备的条件是()。 A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好B.最近2

设立证券公司应当具备的条件是()。

A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好

B.最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度

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第10题
《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件包括()。A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业

《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件包括()。

A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格。

B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

C、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。

D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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