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[单选题]

第 43 题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%

B.7%

C.8%

D.10%

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第1题
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以适当减轻或者免除发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。()
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第2题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制

保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构()

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第3题
A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的()

A.A证券公司不得担任该发行人保荐机构

B.A证券公司可担任该发行人第一保荐机构

C.A证券公司可独立履行保荐职责

D.A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构

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第4题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过_______,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过_______的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。()

A.5%;7%

B.7%;7%

C.7%;10%

D.10%;10%

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第5题
依据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,虚假陈述行为人包括的有()。

A.会计师事务所.律师事务所.资产评估机构等专业中介服务机构及其直接责任人

B.发起人.控股股东等实际控制人.发行人或者上市公司及其董事.监事.高级管理人员

C.保荐机构.证券承销商及其董事.监事.高级管理人员

D.保荐机构.证券承销商的一般工作人员

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第6题
下列主体中应当在招股说明书上签字、盖章,保证招股说明书的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担相应法律责任()

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股股东、实际控制人

C.保荐人及其保荐代表人

D.为证券发行出具专项文件的律师、注册会计师、资产评估人员、资信评级人员及其所在机构

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第7题
第 153 题 上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未

履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。()

A.正确

B.错误

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第8题
发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制

第 151 题 发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况,或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。()

A.正确

B.错误

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第9题
第 140 题 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制

的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。()

A.正确

B.错误

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第10题
第 24 题 上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

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