第 66 题 发行人有下列()情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。
A.发生违法违规行为或者其他重大事项
B.发生关联交易、为他人提供担保等事项
C.变更募集资金及投资项目等承诺事项
D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
A.发生违法违规行为或者其他重大事项
B.发生关联交易、为他人提供担保等事项
C.变更募集资金及投资项目等承诺事项
D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
A.未按照债券募集办法履行义务
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件
D.公司最近2年连续亏损
A.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态
B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D.收购人为自然人的,存在《公司法》第147条规定的情形
A.本人提出辞职申请的
B.2次以上无故不出席发审委会议的
C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
D.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
A.公务员职务实行任期制
B.有相应的职位空缺是公务员任职的前提之一
C.遇有特殊情形,公务员晋升领导职务可以不实行任职试用制度
D.因工作特殊需要,对公务员可以在越三级之内晋升职务
A.董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的1/3时
B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时
D.监事会提议召开时
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A.最近一期会计报表显示公司亏损
B.发行融资券募集的资金用于本企业生产经营
C.公司近三年有延迟支付本息的情形
D.最近三年内存在重大违法违规行为的
A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B.发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C.发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险