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[主观题]

保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国

第 150 题 保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。()

A.正确

B.错误

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第1题
第 9 题 保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A.5

B.7

C.30

D.10

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第2题
在创业板中,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露

第 145 题 在创业板中,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告。()

A.正确

B.错误

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第3题
第 150 题 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国

证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()

A.正确

B.错误

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第4题
第 67 题 发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第5题
在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题 证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有()

A.注册资本低于人民币1亿元

B.受到工商局的行政处罚

C.从业人员不足35人

D.风险控制指标不符合相关规定

E.受到中国证监会的行政处罚

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第6题
保荐机构应当自持续督导工作结束后,向中国证监会、证券交易所报送"保荐总结报告书".()

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第7题
保荐机构应当自持续督导工作结束后20个交易日内向深圳证券交易所报送保荐总结报告书。(

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第8题
第 108 题 持续督导期届满,保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工

作。()

A.正确

B.错误

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第9题
第 50 题 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.3

B.5

C.10

D.30

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第10题
保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A.5

B.10

C.15

D.20

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