题目内容
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[多选题]
证券业监管的目标是( )。
A.保护投资者的合法权益
B.确保市场的公平、高效和透明
C.保证投资者受益
D.降低系统风险
E.维护投资者的信息不外露
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A.保护投资者的合法权益
B.确保市场的公平、高效和透明
C.保证投资者受益
D.降低系统风险
E.维护投资者的信息不外露
投资主办人有()情形的,不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D.《证券市场禁入暂行规定》
A.确保储蓄人在银行破产时获取优先赔偿
B.将担保和保险业务也纳入了监管范围
C.建议对分业后的银行设置更高的资本充足率标准
D.政府有权保护银行、处置亏损
E.在2019年完成银行业与证券业的分业管理
A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》