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[主观题]
美国《统一证券法》规定注册证券商和投资顾问应依法向证券管理机关提交财务报告。()
美国《统一证券法》规定注册证券商和投资顾问应依法向证券管理机关提交财务报告。( )
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美国《统一证券法》规定注册证券商和投资顾问应依法向证券管理机关提交财务报告。( )
A.1
B.5
C.10
D.15
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。
A.合并
B.分开
C.混合
D.统一
A.场内二级市场
B.场外二级市场
C.场内主板市场
D.场外主板市场
A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 .
B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬