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第2题
2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺，这些承诺包括()。
A.在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无需通过国内证券商与之合作
B.在中国加入WTO3年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务
C.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券
D.中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%，3年后外资股份上限提高到49%
第8题
下面关于对新中国证券市场的描述，正确的是（）。
A.新中国资本市场的萌生是在1978～1992年
B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
第10题
关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是（)。
关于证券经纪业务，下列说法中不正确的是()。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
