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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

对于违反规定的证券商,证券管理机关可( )该证券商的注册,或宣布注册无效。

A.延长

B.延缓

C.取消

D.销毁

E.撤销

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第1题
美国《统一证券法》规定注册证券商和投资顾问应依法向证券管理机关提交财务报告。()

美国《统一证券法》规定注册证券商和投资顾问应依法向证券管理机关提交财务报告。( )

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第2题
注册证券商和投资顾问需保存证券管理机关指定的( )。

A.账目

B.代理协议

C.票据

D.登记簿

E.其他有关文件

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第3题
美国《统一证券法》规定:注册证券商和投资顾问需要保存证券管理机关指定的相关材料( )。

A.1年

B.2年

C.半年

D.3年

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第4题
美国《统一证券法》规定:当已提交的文件所包含的资料发生变化时,应迅速提交修正材料,以供( )审查。

A.证券商

B.证券管理机关

C.证券从业人员

D.证监会

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第5题
2001年11月我国正式加入WTO,我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺,这些承诺包括()。

A.在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务,无需通过国内证券商与之合作

B.在中国加入WTO3年后,外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构,从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务

C.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,可承销本币证券

D.中国加入WTO后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司,外资股份不超过33%,3年后外资股份上限提高到49%

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第6题
许可制的规定本身就是为了加强对( )的管理。

A.证券商

B.证券从业人员

C.证监会

D.银监会

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第7题
证券交易所的管理制度包括以下内容______ () A、对证券上市公司的管理 B、对证券交易行为的管

证券交易所的管理制度包括以下内容______ ()

A、对证券上市公司的管理

B、对证券交易行为的管理

C、对场内交易的证券商的管理

D、对投资者的管理

E、对证券咨询人员的管理

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第8题
根据我国政府在人世谈判中对资本市场的开放程度所作的实质性承诺,在中国加入WTO3年后,外国证券商、外资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过20%的证券经营机构,从事()的承销服务。

A.A股

B.B股

C.H股

D.公司债券

E.政府债券

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第9题
根据我国政府在人世谈判中对资本市场的开放程度所作的实质性承诺,在我国加入WT0 3年后,
外国证券商、外资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过加%的证券经营机构,从事()的承销服务。

根据我国政府在人世谈判中对资本市场的开放程度所作的实质性承诺,在我国加入WT0 3年后,外国证券商、

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第10题
不得进入证券交易所交易的证券商是()。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员证券承销商D.会员证券自

不得进入证券交易所交易的证券商是()。

A.会员证券商

B.非会员证券商

C.会员证券承销商

D.会员证券自营商

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