下列属于按照投资风险程序进行的分类是( )。
A.短期投资与长期投资
B.确定性投资与风险性投资
C.实物投资与证券投资
D.战术性投资与战略性投资
A.短期投资与长期投资
B.确定性投资与风险性投资
C.实物投资与证券投资
D.战术性投资与战略性投资
下列属于期货投资咨询业务的是()。
A.期货公司用公司自有资金进行投资
B.期货公司代理客户进行期货交易
C.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
D.期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供风险管理咨询和专项培训
下列选项中,不正确的是()。
A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B.证券公司从事融资融券业务,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存
C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%,这属于内幕信息
D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.证券经纪
D.证券投资咨询
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告
A.对风险沟通计划的科学性、可行性进行评价
B.评价风险沟通活动是否按计划进行
C.评价风险沟通活动的人、财、物使用是否超出预期
D.评价风险沟通是否达到预期目标