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[主观题]

基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中,应当至少了解基金投资人的()。

基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中,应当至少了解基金投资人的()。此题为多项选择题。

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第1题
《证券投资基金销售适用性指导意见》,围绕投资人需要,从()等方面对销售机构的行为进行了规范。

A.审慎调查

B.产品风险评价

C.基金投资人风险承受能力调查

D.基金投资人风险承受能力评价

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第2题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()。

A.采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行报考管理

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第3题
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是()。

A.基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案,并对投资者风险等级进行动态管理

B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D.通过问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

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第4题
销售机构可以采用()等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。

A.面谈

B.信函

C.电话

D.网络

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第5题
基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进
行客观评价。 ()

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第6题
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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第7题
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少要包括()内容,Ⅰ对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;Ⅱ对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;Ⅲ对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;Ⅳ对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 I 对基金管理人进行审慎调查

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。

I 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.I II Ⅲ

B.I II Ⅲ IV

C.II Ⅲ IV

D.I IV

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第9题
基金销售机构应()。

A.不在同一时间代销多只基金

B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份

D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》

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第10题
基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有()。

A.内部监察稽核报告

B.基金的异常交易情况

C.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D.基金的日常交易情况

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