支付机构委托其他机构代为履行客户身份识别义务时,受托方未采取符合《支付机构反洗钱和反恐怖
参考答案:错误
参考答案:错误
A.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
B.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
C.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
D.对基金客户进行身份识别
A.保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构按照公司反洗钱法律义务要求识别客户身份
B.公司在办理业务时能够及时获得客户身份信息
C.公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构代其识别客户身份提供培训等必要协助
D.公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构保存客户身份资料
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.客户有正当理由拒绝更新客户基本信息的
C.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
D.怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
A.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
B.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
E.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
A、确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B、可以立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
C、在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
D、如第三方机构未履行客户身份识别义务的责任由第三方机构自行承担
A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B.未按规定办理客户资产的托管
C.来按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
A.客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件
B.客户无正当理由拒绝更新基本信息
C.采取措施后,仍怀疑先前获得的身份资料真实性、有效性、完整性
D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名、账号等信息