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[主观题]

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()A.正确 B.错误

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()

A.正确

B.错误

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第1题
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。()

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ()

A.正确

B.错误

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第2题
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:   A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选

证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

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第3题
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()A.正确B.错误

证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()

A.正确

B.错误

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第4题
证券公司的从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。()
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第5题
证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

A.提供投资顾问服务

B.客户招揽

C.客户服务

D.接受客户全权委托

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第6题
()指投资者向证券公司做出的、由证券公司决定证券买卖、选择证券品种、决定买卖数量或者买卖价格的指令。

A.全权委托

B.利益承诺

C.虚假陈述

D.私下接受委托

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第7题
证券公司的从业人员可以私下与客户签订授权委托书,接受客户委托买卖证券()
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第8题
根据新《证券法》,证券公司的从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。()
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第9题
证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而()。

A.决定证券买卖

B.选择证券种类

C.决定买卖数量

D.决定买卖价格

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第10题
证券公司接受客户的委托买卖证券时()。

A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

B. 应当妥善保管客户的有关资料

C. 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

D. 可以接受客户的全权委托买卖证券

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