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[判断题]

《关于对公即期结售汇业务尽职调查线上化流程全行推广的通知》中,纳入本次新流程的业务范围包括柜面扫描发起的对公即期结汇和即期售汇业务(不含网银及一网通渠道发起的对公即期结售汇业务申请)()此题为判断题(对,错)。

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第1题
关于对公即期结售汇业务尽职调查线上化流程,纳入本次新流程的业务范围包括柜面扫描发起的对公即期结汇和即期售汇业务(不含网银及一网通渠道发起的对公即期结售汇业务申请)()
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第2题
关于对公即期结保汇业务尽职调查线上化流程,纳入本次新流程的业务范围包括柜面扫描发起的对公即期结汇和即期售汇业务(不含网银及一网通渠道发起的对公即期结售汇业务申请)()
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第3题
即期结售汇电子报价业务是指我行受理对公即期结售汇业务时,对有询价需求的客户实行名单制管理,系统识别名单客户后自动派发询价任务至分行指定授权交易员及经营团队分别进行报价信息录入及确认,BAS任务汇总成功后系统推送总行金融市场部报价确认任务。电子报价流程全程线上化处理,不涉及运营操作。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
银行对公代客类外汇业务收入的主要来源有()。

A.定制化保值、套利方案

B.代客衍生类业务

C.即期结售汇

D.远期结售汇

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第5题
我行对公即期结售汇业务在GTS系统中办理。()
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第6题
对公线上开户如遇以下情况()推送尽职调查任务。

A.较高风险/高风险客户

B.互联网金融企业

C.银行类同业客户

D.企业注册地址及经营地址均在异地

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第7题
为加强反洗钱以及内控风险管理,不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类(禁止类)客户办理结售汇业务;CCS等级2类(高风险类)客户须进行加强型尽职调查,CCS等级2类的境外客户不得办理一次性现金结售汇业务(外交官除外)关注名单内客户不得享受任何优惠()
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第8题
为满足反洗钱监管要求,代理人须在我行客户信息系统(CIF)中登记其信息并核查办理个人一次性现金结售汇业务,须进行客户身份识别尽职调查(含代理人、被代理人),并在客户信息系统中登记信息,由CIF系统自动对接LN进行筛查,境外个人同时要进行加强型尽职调查()
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第9题
在对公账户开销户业务中应遵循()展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。
在对公账户开销户业务中应遵循()展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。

A.了解你的客户

B.了解你的业务

C.尽职调查

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第10题
《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》中规定,预警初审时,对于无法判断的预警,要提交()复审确定。

A.总行反洗钱主管部门

B.总行反洗钱中心

C.一级分行反洗钱中心

D.支行反洗钱主管部门

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第11题
下列关于远期结售汇业务说法错误的是().

A.按照外汇管理规定可办理即期结售汇的外汇收支,均可办理远期结售汇业务

B.远期结售汇业务实行履约审核。

C.远期结售汇履约应以约定远期交易价格的合约本金全额交割,也可进行差额交割。

D.客户可以通过掉期业务调整远期合约的履约期限(提前履约或展期)

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