根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有()。I全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管理包含对“全部风险”的含义III全面风险管理包含开展风险管理活动IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

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第1题

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（)。

A.监督

B.传达

C.培训

D.考核

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第2题

全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风

险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是()。

A.要求全员参与风险管理

B.对全部风险进行管理

C.开展风险管理的全部活动

D.对风险节点进行重点管理

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第3题

根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理的有()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所

D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案

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第4题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（）。

A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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