题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中国证券业协
会的规定。()
A.正确
B.错误
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A.正确
B.错误
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.单一客户办理定向资产管理业务
D.单一客户办理非定向资产管理业务
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是()。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括()。
A.客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
B.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格