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[多选题]

保荐机构应当督导发行人有效执行并完善保障关联交易()的制度。

A.公允性

B.公开性

C.公平性

D.合规性

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第1题
证券发行上市后,保荐机构仍然需要对上市公司持续督导,下列属于保荐机构持续督导内容的是()。

A.督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务

B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

C.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

D.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度

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第2题
保荐机构的持续督导主要包括()。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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第3题
下列关于保荐人(主承销商)的尽职调查中的持续督导的说法中.正确的是()。

A.保荐人应督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市之日后1年

C.持续督导的期间自证券上市之日起计算

D.持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成

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第4题
保荐人的持续督导主要包括()。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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第5题
持续督导期间,保荐人应()。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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第6题
保荐人的持续督导主要包括()。 A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方

保荐人的持续督导主要包括()。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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第7题
持续督导期间,保荐人应()。 A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违

持续督导期间,保荐人应()。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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第8题
保荐机构必须履行的职责包括()。 A.发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的
机构担任保荐机构 B.保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C.保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务,并对公司在督导期问的不规范行为承担责任 D.保荐机构要建立完备的内部管理制度

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第9题
持续督导期间,保荐人应督导发行人()。

A.有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制

C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

D.履行信息准确及时披露的义务

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第10题
持续督导期间,保荐人应督导发行人()。

A.有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制

C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

D.履行信息准确及时披露的义务

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